经查,你在天风证券股份有限公司担任证券分析师期间,对外宣布言辞时未能恪守与执业行为相关的法规要求,不符合号)第三条、第十二条的规则,违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第

  依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款的规则,我局决议对你采纳监管说话的行政监管办法。现要求你于2023年6月30日下午2时带着有用身份证件到我局承受监管说话。

  假如对本监督办理办法不服,可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。